CMF expuso ante comisión investigadora
En su primera sesión de audiencias, la instancia recibió a la presidenta de la Comisión para el Mercado Financiero, Solange Berstein, quien expuso antecedentes relacionados con el caso STF Capital y Factop.
La comisión investigadora encargada de revisar eventuales irregularidades en el Servicio de Impuestos Internos y en la Comisión para el Mercado Financiero (CMF), por supuestos incumplimientos e irregularidades enmarcados en la Ley de Transparencia y Probidad Administrativa (CEI 41, 42 y 43), realizó su primera audiencia.
La instancia recibió a la presidenta de la CMF, Solange Berstein, quien entregó antecedentes sobre la institución que dirige y su marco normativo. Asimismo proporcionó información relacionada al caso STF capital y Factop.
Al respecto, reseñó las actuaciones de la CMF. Precisó que a la fecha de conocerse, en el mes de noviembre, el audio de los abogados Luis Hermosilla y Leonarda Villalobos, junto al empresario Daniel Sauer, la comisión ya había iniciado un proceso investigativo en contra de STF Capital. Esto, debido a una serie de irregularidades que terminaron en la suspensión de sus operaciones.
Además, aplicó multas e inhabilidades a sus representantes. También suspendió y luego canceló las operaciones de Factop CBP. Entre otras razones, expuso, por mantener un déficit de patrimonio mínimo y no remitir en plazo los estados financieros.
En cuanto a las medidas adoptadas, Berstein aclaró que, ante la gravedad del hecho, se realizó la denuncia al Ministerio Público e inició una investigación interna.
Adicionalmente, se revisó si los abogados denunciados tenían representación de alguna otra entidad bajo la vigilancia de la CMF, lo cual fue descartado.
Consultas parlamentarias
Tras la exposición, los integrantes de la comisión realizaron una serie de consultas a la presidenta de la CMF.
El diputado Miguel Mellado (RN) preguntó si la investigación interna incluye al jefe de la unidad de investigación de la CMF, Andrés Montes. Berstein recalcó que el proceso -reservado- aún está abierto. Pero, añadió, la solicitud de investigación incluye todo lo relacionado al audio.
También consultó si hubo cambios internos en los procesos de la CMF tras este caso. Sobre este punto, Berstein afirmó que, constantemente, los procesos están en revisión y ejemplificó que, por ejemplo, ahora se graban las reuniones de lobby.
Por su parte, el diputado Agustín Romero (PREP) consultó sobre los tipos de soborno que podrían darse, influencia y consecuencias.
Al respecto, Solange Berstein afirmó que la ley de la CMF es muy estricta sobre el deber de reserva y las sanciones aplicables. Remarcó que es difícil pensar que el soborno a una persona pueda influir en una decisión que, en el caso de la CMF, es adoptada por un órgano colegiado y, por ende, hay muchos actores involucrados en esa toma de decisión.
Boris Barrera (PC) manifestó su preocupación que fuera del perímetro de competencia de la CMF existan empresas de factoring no bancarios y qué se podría hacer para fiscalizarlas. La titular de la CMF reconoció que un gran número de empresas de factoring no son fiscalizadas, salvo que sean emisoras de valores.
Sin embargo, planteó que la nueva Ley 21.521, conocida como “Ley Fintec”, ampliará el perímetro regulador de la CMF, al incluir las transacciones de facturas.
A su vez, el diputado Daniel Manoucheri (PS) consultó sobre la posibilidad que existan recursos de las AFP en la empresa Factop. Berstein explicó que esa materia no forma parte del ámbito de su competencia.
La comisión acordó invitar a su próxima sesión a los periodistas de Ciper o, en su defecto, al Servicio de Impuestos Internos.